Câu hỏi: Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty:
A. Niêm yết lần đầu
B. Niêm yết bổ sung
C. Thay đổi niêm yết
D. Niêm yết cửa sau
Câu 1: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:
A. Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp
B. Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp
C. Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp
D. Không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:
A. Ít nhất 50 nhà đầu tư
B. Ít nhất 100 NĐT
C. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành
D. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:
A. Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK
B. Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN
C. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d
D. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:1. Các Cty CK thành viên2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký3. TTGDCK4. Các nhà đầu tư có tổ chứcPhương án
A. 1 và 2
B. 1
C. 1, 2 và 3
D. 1 và 4
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:
A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng
B. Bảo mật thông tin cho khách hàng
C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty
D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là:
A. 1 năm
B. 2 năm
C. 3 năm
D. 4 năm
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
81 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
89 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
84 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
69 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận