Câu hỏi: Hội đồng quản trị, ban Giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

A. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty

B. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

C. Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

D. Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu 1: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

Câu 2: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:

A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng

B. Bảo mật thông tin cho khách hàng

C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty

D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng

Câu 3: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ:

A. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

B. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 4: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK:

A. CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

B. CK của các tổ chức tín dụng

C. Chứng chỉ quỹ đầu tư

D. Cả a và b

Câu 5: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:

A. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

Câu 6: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực