Câu hỏi: Người hành nghề kinh doanh ck được:
A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi
B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc
C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành
D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết
Câu 1: Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:
A. Ít nhất 50 nhà đầu tư
B. Ít nhất 100 NĐT
C. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành
D. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:
A. Tài sản đảm bảo
B. Tổ chức bảo lãnh phát hành
C. Đại diện người sở hữu trái phiếu
D. Cả a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập:
A. Chi nhánh tại VN
B. Cty CK 100% vốn nước ngoài
C. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ
D. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:
A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng
B. Bảo mật thông tin cho khách hàng
C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty
D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:
A. 15 ngày
B. 30 ngày
C. 45 ngày
D. 60 ngày
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:
A. Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp
B. Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp
C. Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp
D. Không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
45 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
59 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
87 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
57 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận