Câu hỏi: Người hành nghề kinh doanh ck được:

A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Câu 1: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 2: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ:

A. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

B. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 3: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:

A. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck

B. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck -

C. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck

D. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck

Câu 4: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

Câu 5: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập:

A. Chi nhánh tại VN

B. Cty CK 100% vốn nước ngoài

C. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

D. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

Câu 6: Người hành nghề kinh doanh ck được:

A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết