Câu hỏi: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:
A. Vốn điều lệ
B. Thời gian hoạt động có lãi
C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát
D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
Câu 1: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:
A. Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp
B. Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp
C. Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp
D. Không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Hội đồng quản trị, ban Giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:
A. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty
B. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
C. Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
D. Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:1. Các Cty CK thành viên2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký3. TTGDCK4. Các nhà đầu tư có tổ chứcPhương án
A. 1 và 2
B. 1
C. 1, 2 và 3
D. 1 và 4
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là:
A. 25% tổng số cp
B. 30% tổng số cp
C. 27% tổng số cp
D. 49% tổng số cp
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Tổ chức nào sau đây phải có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư ck niêm yết tại TTGDCK:
A. Quỹ đầu tư CK
B. Ngân hàng giám sát
C. Công ty quản lý quỹ
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường:
A. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình
B. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi tin đó được công bố
C. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK
D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CK
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
56 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
78 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
69 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
40 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận