Câu hỏi: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:

A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng

B. Bảo mật thông tin cho khách hàng

C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty

D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng

Câu 1: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

B. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

D. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 2: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 3: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 4: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:

A. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck

B. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck -

C. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck

D. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck

Câu 5: Tổ chức nào sau đây phải có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư ck niêm yết tại TTGDCK:

A. Quỹ đầu tư CK

B. Ngân hàng giám sát

C. Công ty quản lý quỹ

Câu 6: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:

A. 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

B. 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

C. 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

D. 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo