Câu hỏi: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:

A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng

B. Bảo mật thông tin cho khách hàng

C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty

D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng

Câu 1: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 2: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:

A. CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

B. Doanh nghiệp nhà nước

C. CTCP hoặc CTTNHH

D. CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh

Câu 3: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK:

A. CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

B. CK của các tổ chức tín dụng

C. Chứng chỉ quỹ đầu tư

D. Cả a và b

Câu 4: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh

Câu 5: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

A. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

B. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên

C. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

D. Không câu nào đúng

Câu 6: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. Cả a và b