Câu hỏi: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. Cả a và b

Câu 1: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:

A. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

Câu 2: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 3: Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty:

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết bổ sung

C. Thay đổi niêm yết

D. Niêm yết cửa sau

Câu 4: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:

A. Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp

B. Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp

C. Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp

D. Không thời hạn

Câu 5: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:

A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng

B. Bảo mật thông tin cho khách hàng

C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty

D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng

Câu 6: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:1. Các Cty CK thành viên2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký3. TTGDCK4. Các nhà đầu tư có tổ chứcPhương án

A. 1 và 2

B. 1

C. 1, 2 và 3

D. 1 và 4