Câu hỏi: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:
A. Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK
B. Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN
C. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d
D. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN
Câu 1: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:
A. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:
A. 8% tổng tài sản
B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:
A. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck
B. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck -
C. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck
D. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:
A. Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp
B. Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp
C. Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp
D. Không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK:
A. CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
B. CK của các tổ chức tín dụng
C. Chứng chỉ quỹ đầu tư
D. Cả a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
99 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
74 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
29 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
85 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận