Câu hỏi: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:

A. Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK

B. Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN

C. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d

D. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN

Câu 1: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:

A. 15 ngày

B. 30 ngày

C. 45 ngày

D. 60 ngày

Câu 2: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 3: Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty:

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết bổ sung

C. Thay đổi niêm yết

D. Niêm yết cửa sau

Câu 4: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

A. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

B. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên

C. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

D. Không câu nào đúng

Câu 5: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK:

A. CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

B. CK của các tổ chức tín dụng

C. Chứng chỉ quỹ đầu tư

D. Cả a và b

Câu 6: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. Cả a và b