Câu hỏi: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK:

A. CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

B. CK của các tổ chức tín dụng

C. Chứng chỉ quỹ đầu tư

D. Cả a và b

Câu 1: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh

Câu 2: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

Câu 3: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 4: Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:

A. Ít nhất 50 nhà đầu tư

B. Ít nhất 100 NĐT

C. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành

D. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành

Câu 5: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 6: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường:

A. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình

B. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi tin đó được công bố

C. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK

D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CK