Câu hỏi: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:

A. Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp

B. Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp

C. Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp

D. Không thời hạn

Câu 1: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. Cả a và b

Câu 2: Người hành nghề kinh doanh ck được:

A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Câu 3: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh

Câu 4: Người hành nghề kinh doanh ck được:

A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Câu 5: Theo quy định hiện hành, 1 Cty Ck muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện:1. Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành2. Có giấy phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành3. Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thi4. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hànhPhương án:

A. 1 và 4

B. 1 và 2

C. 2 và 4

D. 2, 3 và 4

Câu 6: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống