Câu hỏi: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
Câu 1: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:
A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng
B. Bảo mật thông tin cho khách hàng
C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty
D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:
A. 8% tổng tài sản
B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK:
A. CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
B. CK của các tổ chức tín dụng
C. Chứng chỉ quỹ đầu tư
D. Cả a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:
A. Ít nhất 50 nhà đầu tư
B. Ít nhất 100 NĐT
C. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành
D. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:
A. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
B. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
D. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:
A. 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
B. 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
C. 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
D. 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 817
- 21
- 30
-
70 người đang thi
- 567
- 10
- 30
-
79 người đang thi
- 622
- 13
- 30
-
45 người đang thi
- 855
- 20
- 30
-
46 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận