Câu hỏi: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ:

A. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

B. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 1: Người hành nghề kinh doanh ck được:

A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Câu 2: Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty:

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết bổ sung

C. Thay đổi niêm yết

D. Niêm yết cửa sau

Câu 3: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

B. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

D. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 4: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là:

A. 1 năm

B. 2 năm

C. 3 năm

D. 4 năm

Câu 5: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

A. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

B. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên

C. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

D. Không câu nào đúng

Câu 6: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:

A. CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

B. Doanh nghiệp nhà nước

C. CTCP hoặc CTTNHH

D. CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh