Câu hỏi: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ:

A. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

B. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 1: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. Cả a và b

Câu 2: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

A. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

B. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên

C. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

D. Không câu nào đúng

Câu 3: Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty:

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết bổ sung

C. Thay đổi niêm yết

D. Niêm yết cửa sau

Câu 4: Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:

A. Ít nhất 50 nhà đầu tư

B. Ít nhất 100 NĐT

C. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành

D. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành

Câu 5: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:

A. CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

B. Doanh nghiệp nhà nước

C. CTCP hoặc CTTNHH

D. CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh

Câu 6: Theo quy định hiện hành, 1 Cty Ck muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện:1. Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành2. Có giấy phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành3. Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thi4. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hànhPhương án:

A. 1 và 4

B. 1 và 2

C. 2 và 4

D. 2, 3 và 4