Câu hỏi: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

B. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

D. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 1: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:

A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng

B. Bảo mật thông tin cho khách hàng

C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty

D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng

Câu 2: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. Cả a và b

Câu 3: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường:

A. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình

B. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi tin đó được công bố

C. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK

D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CK

Câu 4: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là:

A. 1 năm

B. 2 năm

C. 3 năm

D. 4 năm

Câu 5: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:

A. CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

B. Doanh nghiệp nhà nước

C. CTCP hoặc CTTNHH

D. CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh

Câu 6: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực