Câu hỏi: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:
A. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
B. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
D. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
Câu 1: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK:
A. CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
B. CK của các tổ chức tín dụng
C. Chứng chỉ quỹ đầu tư
D. Cả a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu
D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:
A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng
B. Bảo mật thông tin cho khách hàng
C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty
D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:
A. Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp
B. Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp
C. Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp
D. Không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:
A. 15 ngày
B. 30 ngày
C. 45 ngày
D. 60 ngày
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
87 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
50 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
42 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
28 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận