Câu hỏi: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu
D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
Câu 1: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:
A. Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK
B. Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN
C. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d
D. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:
A. 15 ngày
B. 30 ngày
C. 45 ngày
D. 60 ngày
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Hội đồng quản trị, ban Giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:
A. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty
B. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
C. Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
D. Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ:
A. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật
B. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự
C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp
D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:
A. Ít nhất 50 nhà đầu tư
B. Ít nhất 100 NĐT
C. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành
D. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
83 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
92 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
59 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
95 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận