Câu hỏi: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là:

A. 1 năm

B. 2 năm

C. 3 năm

D. 4 năm

Câu 1: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

B. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

D. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 2: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:

A. CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

B. Doanh nghiệp nhà nước

C. CTCP hoặc CTTNHH

D. CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh

Câu 3: Người hành nghề kinh doanh ck được:

A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Câu 4: Theo quy định hiện hành, 1 Cty Ck muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện:1. Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành2. Có giấy phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành3. Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thi4. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hànhPhương án:

A. 1 và 4

B. 1 và 2

C. 2 và 4

D. 2, 3 và 4

Câu 5: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:1. Các Cty CK thành viên2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký3. TTGDCK4. Các nhà đầu tư có tổ chứcPhương án

A. 1 và 2

B. 1

C. 1, 2 và 3

D. 1 và 4

Câu 6: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. Cả a và b