Câu hỏi: Người hành nghề kinh doanh ck được:
A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi
B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc
C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành
D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết
Câu 1: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:
A. 8% tổng tài sản
B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là:
A. 25% tổng số cp
B. 30% tổng số cp
C. 27% tổng số cp
D. 49% tổng số cp
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:
A. Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK
B. Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN
C. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d
D. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Người hành nghề kinh doanh ck được:
A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi
B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc
C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành
D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:
A. Ít nhất 50 nhà đầu tư
B. Ít nhất 100 NĐT
C. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành
D. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
62 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
21 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
97 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
73 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận