Câu hỏi: Người hành nghề kinh doanh ck được:
A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi
B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc
C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành
D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết
Câu 1: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:
A. CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
B. Doanh nghiệp nhà nước
C. CTCP hoặc CTTNHH
D. CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:
A. Vốn điều lệ
B. Thời gian hoạt động có lãi
C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát
D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là:
A. 25% tổng số cp
B. 30% tổng số cp
C. 27% tổng số cp
D. 49% tổng số cp
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Theo quy định hiện hành, 1 Cty Ck muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện:1. Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành2. Có giấy phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành3. Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thi4. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hànhPhương án:
A. 1 và 4
B. 1 và 2
C. 2 và 4
D. 2, 3 và 4
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
29 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
64 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
62 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
73 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận