Câu hỏi: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:

A. 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

B. 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

C. 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

D. 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

Câu 1: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:

A. 15 ngày

B. 30 ngày

C. 45 ngày

D. 60 ngày

Câu 2: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:

A. CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

B. Doanh nghiệp nhà nước

C. CTCP hoặc CTTNHH

D. CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh

Câu 3: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

Câu 4: Hội đồng quản trị, ban Giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

A. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty

B. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

C. Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

D. Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu 5: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:

A. Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK

B. Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN

C. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d

D. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN

Câu 6: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ:

A. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

B. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức