Câu hỏi: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là:

A. 25% tổng số cp

B. 30% tổng số cp

C. 27% tổng số cp

D. 49% tổng số cp

Câu 1: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

B. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

D. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 2: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:

A. Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp

B. Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp

C. Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp

D. Không thời hạn

Câu 3: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 4: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:

A. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck

B. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck -

C. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck

D. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck

Câu 5: Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:

A. Ít nhất 50 nhà đầu tư

B. Ít nhất 100 NĐT

C. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành

D. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành

Câu 6: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập:

A. Chi nhánh tại VN

B. Cty CK 100% vốn nước ngoài

C. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

D. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ