Câu hỏi: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là:
A. 25% tổng số cp
B. 30% tổng số cp
C. 27% tổng số cp
D. 49% tổng số cp
Câu 1: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:
A. 15 ngày
B. 30 ngày
C. 45 ngày
D. 60 ngày
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:1. Các Cty CK thành viên2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký3. TTGDCK4. Các nhà đầu tư có tổ chứcPhương án
A. 1 và 2
B. 1
C. 1, 2 và 3
D. 1 và 4
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:
A. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:
A. 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
B. 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
C. 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
D. 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:
A. Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK
B. Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN
C. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d
D. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
61 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
60 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
20 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
12 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận