Câu hỏi: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập:

A. Chi nhánh tại VN

B. Cty CK 100% vốn nước ngoài

C. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

D. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

Câu 1: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh

Câu 2: Hội đồng quản trị, ban Giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

A. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty

B. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

C. Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

D. Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu 3: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ:

A. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

B. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 4: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 5: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là:

A. 25% tổng số cp

B. 30% tổng số cp

C. 27% tổng số cp

D. 49% tổng số cp

Câu 6: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:1. Các Cty CK thành viên2. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký3. TTGDCK4. Các nhà đầu tư có tổ chứcPhương án

A. 1 và 2

B. 1

C. 1, 2 và 3

D. 1 và 4