Câu hỏi: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
Câu 1: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập:
A. Chi nhánh tại VN
B. Cty CK 100% vốn nước ngoài
C. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ
D. Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:
A. 8% tổng tài sản
B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:
A. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
B. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
D. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu
D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:
A. CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
B. Doanh nghiệp nhà nước
C. CTCP hoặc CTTNHH
D. CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:
A. 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
B. 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
C. 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
D. 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 1
- 53 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
53 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
55 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
99 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
96 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận