Câu hỏi: Tổ chức nào sau đây phải có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư ck niêm yết tại TTGDCK:

A. Quỹ đầu tư CK

B. Ngân hàng giám sát

C. Công ty quản lý quỹ

Câu 1: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:

A. Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng

B. Bảo mật thông tin cho khách hàng

C. Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty

D. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng

Câu 2: Hội đồng quản trị, ban Giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

A. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty

B. Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

C. Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

D. Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu 3: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 4: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:

A. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck

B. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck -

C. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck

D. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck

Câu 5: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh

Câu 6: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là:

A. 1 năm

B. 2 năm

C. 3 năm

D. 4 năm