Câu hỏi: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:

A. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck

B. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck -

C. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck

D. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck

Câu 1: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:

A. Các Cty CK đã được cấp giấy phép kinh doanh CK

B. Các NHTM (ngân hàng thương mại) hoạt động tại VN

C. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d

D. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN

Câu 2: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

C. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu

D. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 3: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:

A. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

Câu 4: Người hành nghề kinh doanh ck được:

A. Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Câu 5: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

A. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

B. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên

C. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

D. Không câu nào đúng

Câu 6: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:

A. 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

B. 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

C. 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

D. 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo