Câu hỏi: Nhà đầu tư được phép:

A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh

B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

Câu 1: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

A. 1 tháng

B. 2 tháng

C. 3 tháng

D. 4 tháng

Câu 2: Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

A. Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

B. Trước các khoản sau thuế

C. Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

D. Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông

Câu 3: Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ:

A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư

B. Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch

C. Đầu tư vào Cty CK khác

D. Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK

Câu 4: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau:

A. Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm (ngày hoàn thành BCTC được tính từ ngày tổ chức kiểm toán chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)

B. Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính (thời hạn hoàn thành BCTC năm chậm nhất 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)

Câu 5: Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu sau:

A. Báo cáo UBCKNN ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua

B. Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày

C. Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua

D. 1. Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung tâm giao dịch chứng khoán

Câu 6: Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lãnh cho 1 đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá:

A. 20% vốn tự có của tổ chức phát hành

B. 25% vốn tự có của tổ chức phát hành

C. 30% vốn tự có của tổ chức phát hành

D. 35% vốn tự có của tổ chức phát hành