Câu hỏi: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về:

A. Vốn điều lệ

B. Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành

C. Tỷ lệ ra công chúng

D. Cả a và b

Câu 1: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:

A. Cấp phép phát hành

B. Đăng ký phát hành

C. Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng.

Câu 2: Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:

A. Chính xác

B. Kịp thời

C. Dễ tiếp cận

D. Ưu tiên khách hàng

Câu 3: Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tự doanh

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 4: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:

A. Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định

B. Có tối thiểu 70% ck đặt bán

C. Có tối thiểu 50% ck đặt bán

D. Có đủ số lượng ck đặt bán

Câu 5: Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn cổ phần của 1 tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch làm thay đổi tăng , giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải:

A. Bán ra trong 30 ngày

B. Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cổ phiếu buộc phải bán ra

C. a và b

Câu 6: Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

A. Là chủ nợ chung

B. Mất toàn bộ số tiền đầu tư

C. Là người cuối cùng được thanh toán

D. Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước