Câu hỏi: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện, ngoại trừ trường hợp:
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay
C. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định)
D. B và C
Câu 1: Công ty ck được phép:
A. Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao dịch CK
B. Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định
C. Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:
A. Chào bán sơ cấp lần đầu
B. .Chào bán thứ cấp lần đầu
C. .Cả hai phương án trên
D. Không phương án nào đúng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:
A. Chính xác
B. Kịp thời
C. Dễ tiếp cận
D. Ưu tiên khách hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:
A. Cấp phép phát hành
B. Đăng ký phát hành
C. Cả hai phương án trên
D. Không phương án nào đúng.
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ:
A. Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết
B. Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng
C. Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu
D. Cung cấp tín dụng cho khách hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ:
A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
B. Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch
C. Đầu tư vào Cty CK khác
D. Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 2
- 44 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
24 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
50 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
55 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
50 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận