Câu hỏi: Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn cổ phần của 1 tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch làm thay đổi tăng , giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải:

A. Bán ra trong 30 ngày

B. Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cổ phiếu buộc phải bán ra

C. a và b

Câu 1: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

A. 1 tháng

B. 2 tháng

C. 3 tháng

D. 4 tháng

Câu 2: Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tự doanh

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 3: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép:

A. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

C. Thực hiện trong vòng 30 ngày

D. b và d

Câu 4: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:

A. Cấp phép phát hành

B. Đăng ký phát hành

C. Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng.

Câu 5: Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

A. Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn

B. Phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức

C. Phát hành thêm cổ phiếu thưởng

D. Tất cả các câu trên

Câu 6: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:

A. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi