Câu hỏi: Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:

A. Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch

C. Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

D. 1. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép:

A. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

C. Thực hiện trong vòng 30 ngày

D. b và d

Câu 2: Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:

A. Chính xác

B. Kịp thời

C. Dễ tiếp cận

D. Ưu tiên khách hàng

Câu 3: Công ty ck được phép:

A. Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao dịch CK

B. Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

C. Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 4: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về:

A. Vốn điều lệ

B. Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành

C. Tỷ lệ ra công chúng

D. Cả a và b

Câu 5: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:

A. Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định

B. Có tối thiểu 70% ck đặt bán

C. Có tối thiểu 50% ck đặt bán

D. Có đủ số lượng ck đặt bán

Câu 6: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện, ngoại trừ trường hợp:

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay

C. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định)

D. B và C