Câu hỏi: Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lãnh cho 1 đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá:

A. 20% vốn tự có của tổ chức phát hành

B. 25% vốn tự có của tổ chức phát hành

C. 30% vốn tự có của tổ chức phát hành

D. 35% vốn tự có của tổ chức phát hành

Câu 1: Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ:

A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư

B. Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch

C. Đầu tư vào Cty CK khác

D. Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK

Câu 2: Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ:

A. Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng

C. Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu

D. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

Câu 3: Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:

A. Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch

C. Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

D. 1. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

Câu 4: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:

A. Cấp phép phát hành

B. Đăng ký phát hành

C. Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng.

Câu 5: Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:

A. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

B. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

C. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch

D. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck

Câu 6: Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không:

A. Không

B. Có