Câu hỏi: Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:

A. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

B. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

C. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch

D. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck

Câu 1: Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ:

A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư

B. Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch

C. Đầu tư vào Cty CK khác

D. Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK

Câu 2: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện, ngoại trừ trường hợp:

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay

C. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định)

D. B và C

Câu 3: Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tự doanh

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 4: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

A. 1 tháng

B. 2 tháng

C. 3 tháng

D. 4 tháng

Câu 5: Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:

A. Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch

C. Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

D. 1. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

Câu 6: Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:I. Công ty cổ phầnII. Công ty TNHHIII. Công ty nhà nướcIV. Công ty hộ danhV. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoàiPhương án:

A. Chỉ 1 và 2

B. Chỉ 1,2 và 3

C. Chỉ 1,3 và 5

D. Tất cả