Câu hỏi: Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:I. Công ty cổ phầnII. Công ty TNHHIII. Công ty nhà nướcIV. Công ty hộ danhV. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoàiPhương án:

A. Chỉ 1 và 2

B. Chỉ 1,2 và 3

C. Chỉ 1,3 và 5

D. Tất cả

Câu 1: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện, ngoại trừ trường hợp:

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay

C. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định)

D. B và C

Câu 2: Hình thức pháp lý của CTCK theo quy định của pháp luật VN là:

A. Công ty TNHH và CTCP

B. Công ty hợp danh

C. Công ty liên danh

D. a và c

Câu 3: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép:

A. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

C. Thực hiện trong vòng 30 ngày

D. b và d

Câu 4: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:

A. Cấp phép phát hành

B. Đăng ký phát hành

C. Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng.

Câu 5: Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

A. Là chủ nợ chung

B. Mất toàn bộ số tiền đầu tư

C. Là người cuối cùng được thanh toán

D. Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước

Câu 6: Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:

A. Chào bán sơ cấp lần đầu

B. .Chào bán thứ cấp lần đầu

C. .Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng