Câu hỏi: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:

A. Cấp phép phát hành

B. Đăng ký phát hành

C. Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng.

Câu 1: Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:

A. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

B. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

C. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch

D. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck

Câu 2: Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ:

A. Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng

C. Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu

D. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

Câu 3: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện, ngoại trừ trường hợp:

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay

C. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định)

D. B và C

Câu 4: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau:

A. Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm (ngày hoàn thành BCTC được tính từ ngày tổ chức kiểm toán chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)

B. Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính (thời hạn hoàn thành BCTC năm chậm nhất 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)

Câu 5: Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

A. Là chủ nợ chung

B. Mất toàn bộ số tiền đầu tư

C. Là người cuối cùng được thanh toán

D. Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước

Câu 6: Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn cổ phần của 1 tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch làm thay đổi tăng , giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải:

A. Bán ra trong 30 ngày

B. Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cổ phiếu buộc phải bán ra

C. a và b