Câu hỏi: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:

A. Cấp phép phát hành

B. Đăng ký phát hành

C. Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng.

Câu 1: Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:

A. Chào bán sơ cấp lần đầu

B. .Chào bán thứ cấp lần đầu

C. .Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng

Câu 2: Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:

A. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

B. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

C. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch

D. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck

Câu 3: Công ty ck được phép:

A. Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao dịch CK

B. Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

C. Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 4: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép:

A. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

C. Thực hiện trong vòng 30 ngày

D. b và d

Câu 5: Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:I. Công ty cổ phầnII. Công ty TNHHIII. Công ty nhà nướcIV. Công ty hộ danhV. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoàiPhương án:

A. Chỉ 1 và 2

B. Chỉ 1,2 và 3

C. Chỉ 1,3 và 5

D. Tất cả

Câu 6: Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn cổ phần của 1 tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch làm thay đổi tăng , giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải:

A. Bán ra trong 30 ngày

B. Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cổ phiếu buộc phải bán ra

C. a và b