Câu hỏi: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:

A. Cấp phép phát hành

B. Đăng ký phát hành

C. Cả hai phương án trên

D. Không phương án nào đúng.

Câu 1: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

A. 1 tháng

B. 2 tháng

C. 3 tháng

D. 4 tháng

Câu 2: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về:

A. Vốn điều lệ

B. Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành

C. Tỷ lệ ra công chúng

D. Cả a và b

Câu 3: Nhà đầu tư được phép:

A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh

B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

Câu 4: Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tự doanh

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 5: Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không:

A. Không

B. Có

Câu 6: Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ:

A. Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng

C. Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu

D. Cung cấp tín dụng cho khách hàng