Câu hỏi: Hình thức pháp lý của CTCK theo quy định của pháp luật VN là:

A. Công ty TNHH và CTCP

B. Công ty hợp danh

C. Công ty liên danh

D. a và c

Câu 1: Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ:

A. Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng

C. Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu

D. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

Câu 2: Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:

A. Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch

C. Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

D. 1. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

Câu 3: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện, ngoại trừ trường hợp:

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay

C. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định)

D. B và C

Câu 4: Nhà đầu tư được phép:

A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh

B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

Câu 5: Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:

A. Chính xác

B. Kịp thời

C. Dễ tiếp cận

D. Ưu tiên khách hàng

Câu 6: Nhà đầu tư được phép:

A. ở mỗi cty ck 1 tài khoản

B. Mb.Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck

C. Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck