Câu hỏi: Hình thức pháp lý của CTCK theo quy định của pháp luật VN là:

A. Công ty TNHH và CTCP

B. Công ty hợp danh

C. Công ty liên danh

D. a và c

Câu 1: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:

A. Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định

B. Có tối thiểu 70% ck đặt bán

C. Có tối thiểu 50% ck đặt bán

D. Có đủ số lượng ck đặt bán

Câu 2: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

A. 1 tháng

B. 2 tháng

C. 3 tháng

D. 4 tháng

Câu 3: Công ty ck được phép:

A. Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao dịch CK

B. Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

C. Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 4: Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau không:

A. Có

B. không

Câu 5: Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

A. Là chủ nợ chung

B. Mất toàn bộ số tiền đầu tư

C. Là người cuối cùng được thanh toán

D. Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước

Câu 6: Nhà đầu tư được phép:

A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh

B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch