Câu hỏi: Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ:
A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
B. Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch
C. Đầu tư vào Cty CK khác
D. Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK
Câu 1: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:
A. 1 tháng
B. 2 tháng
C. 3 tháng
D. 4 tháng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ:
A. Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết
B. Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng
C. Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu
D. Cung cấp tín dụng cho khách hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:
A. Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định
B. Có tối thiểu 70% ck đặt bán
C. Có tối thiểu 50% ck đặt bán
D. Có đủ số lượng ck đặt bán
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về:
A. Vốn điều lệ
B. Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành
C. Tỷ lệ ra công chúng
D. Cả a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:
A. Cấp phép phát hành
B. Đăng ký phát hành
C. Cả hai phương án trên
D. Không phương án nào đúng.
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Nhà đầu tư được phép:
A. ở mỗi cty ck 1 tài khoản
B. Mb.Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck
C. Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về luật chứng khoán - Phần 2
- 44 Lượt thi
- 50 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 823
- 21
- 30
-
31 người đang thi
- 572
- 10
- 30
-
74 người đang thi
- 631
- 13
- 30
-
64 người đang thi
- 861
- 20
- 30
-
76 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận