Câu hỏi: Nhà đầu tư được phép:

A. ở mỗi cty ck 1 tài khoản

B. Mb.Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck

C. Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck

Câu 1: Thời hạn cho việc phân phối ck ra công chúng là:

A. 30 ngày

B. 60 ngày

C. 90 ngày

D. Trên 90 ngày

Câu 2: Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tự doanh

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 3: Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

A. Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

B. Trước các khoản sau thuế

C. Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

D. Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông

Câu 4: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

A. 1 tháng

B. 2 tháng

C. 3 tháng

D. 4 tháng

Câu 5: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về:

A. Vốn điều lệ

B. Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành

C. Tỷ lệ ra công chúng

D. Cả a và b

Câu 6: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:

A. Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định

B. Có tối thiểu 70% ck đặt bán

C. Có tối thiểu 50% ck đặt bán

D. Có đủ số lượng ck đặt bán