Câu hỏi: Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

A. Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn

B. Phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức

C. Phát hành thêm cổ phiếu thưởng

D. Tất cả các câu trên

Câu 1: Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau không:

A. Có

B. không

Câu 2: Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không:

A. Không

B. Có

Câu 3: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về:

A. Vốn điều lệ

B. Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành

C. Tỷ lệ ra công chúng

D. Cả a và b

Câu 4: Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:

A. Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch

C. Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

D. 1. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

Câu 5: Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tự doanh

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 6: Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lãnh cho 1 đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá:

A. 20% vốn tự có của tổ chức phát hành

B. 25% vốn tự có của tổ chức phát hành

C. 30% vốn tự có của tổ chức phát hành

D. 35% vốn tự có của tổ chức phát hành