Câu hỏi: Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

A. Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn

B. Phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức

C. Phát hành thêm cổ phiếu thưởng

D. Tất cả các câu trên

Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép:

A. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

C. Thực hiện trong vòng 30 ngày

D. b và d

Câu 2: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

A. 1 tháng

B. 2 tháng

C. 3 tháng

D. 4 tháng

Câu 3: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:

A. Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định

B. Có tối thiểu 70% ck đặt bán

C. Có tối thiểu 50% ck đặt bán

D. Có đủ số lượng ck đặt bán

Câu 4: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:

A. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

Câu 5: Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ:

A. Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng

C. Tư vấn đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu

D. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

Câu 6: Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ:

A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư

B. Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch

C. Đầu tư vào Cty CK khác

D. Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK