Câu hỏi: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lảnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. b,c

Câu 1: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết CP nào sau đây được giảm nhẹ

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ CP của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 2: Nhà đầu tư được phép

A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh

B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong ngày giao

C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh

Câu 3: Hình thức pháp lý của cty quản lý quỹ theo quy đinh của pháp luật VN

A. Cty CP hoặc Cty TNHH

B. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

C. Doanh nghiệp Nhà nước

D. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc cty liên doanh

Câu 4: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức

A. Chỉ I

B. I và II

C. I, II và III

D. I và IV

Câu 5: Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là

A. Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo

B. Trái phiếu chuyển đổi

C. Trái phiếu có kém chứng quyền

D. Tấc cả đều đúng

Câu 6: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng kí phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là

A. 15 ngày làm việc

B. 30 ngày làm việc

C. 45 ngày làm việc

D. 60 ngày làm việc