Câu hỏi: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Tự doanh

C. Quản lý đầu tư quỹ CK

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 1: Các cty CK được mở tài khoản lưu ký tại

A. Ngân hàng thương mại được cấp phép hoạt động lưu ký chứng khoán

B. Trung tâm giao dich chứng khoán

C. Ngân hàng chỉ định thanh toán

D. Tổ chức phát hàng

Câu 2: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành

A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định

B. Có đủ số lượng CK đặt bán

C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán

D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán

Câu 3: Tổ chức niêm yết khi giao dịch CP quỹ, chỉ được phép

A. Mua lại không quá 25% CP của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết

C. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết

D. B và D

Câu 4: Công ty CK được phép

A. Giao dịch CP lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tai TTGDCK

B. Mua CP lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đinh

C. Bán CP lô lẻ cho nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 5: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập

A. Chi nhánh tại VN

B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài

C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

Câu 6: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau

A. Chậm nhất là 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm chậm nhất là 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)

B. Chậm nhất là 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính(ngày hoàng thành báo cáo tài chính năm được tính từ ngày tổ chức kiểm toán được chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)