Câu hỏi: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:
A. Môi giới
B. Tự doanh
C. Quản lý đầu tư quỹ CK
D. Bảo lãnh phát hành CK
Câu 1: Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là
A. 2 tháng
B. 3 tháng
C. 4 tháng
D. 5 tháng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp
A. 1
B. 3
C. 5
D. không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán
A. Công ty cổ phần
B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán
C. Công ty hợp doanh
D. A và B đúng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết CP nào sau đây được giảm nhẹ
A. Vốn điều lệ
B. Thời gian hoạt động có lãi
C. Thời gian cam kết nắm giữ CP của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát
D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thi trường
A. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi thông tin đó được công bố
B. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK
C. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình
D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịc CK
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 742
- 20
- 30
-
35 người đang thi
- 504
- 10
- 30
-
93 người đang thi
- 557
- 13
- 30
-
44 người đang thi
- 792
- 20
- 30
-
77 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận