Câu hỏi: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:
A. Môi giới
B. Tự doanh
C. Quản lý đầu tư quỹ CK
D. Bảo lãnh phát hành CK
Câu 1: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức
A. Chỉ I
B. I và II
C. I, II và III
D. I và IV
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành
A. 45
B. 60
C. 90
D. 120
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi
A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày
B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch
C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Dưới đây là các điều kiện để một cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ
A. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự
B. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật
C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp
D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Nhà đầu tư mở TK lưu ký CK tại ngân hàng lưu ký, thì lệnh giao dịch CK sẽ đặt tại
A. Ngân hàng lưu ký
B. Ngân hàng chỉ định thanh toán
C. Công ty CK
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
65 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
38 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
43 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
40 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận