Câu hỏi: Đại diện giao dịch của thành viên được phép sữa lỗi giao dich khi
A. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa được khớp
B. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc đã được khớp
C. Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được TTGDCK chấp thuận
D. Khồng được phép sủa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp
Câu 1: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau
A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng
B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty
C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng
D. Bảo mật thông tin cho khác hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Nhà đầu tư được phép
A. Mở mỗi Cty CK một tài khoản
B. Mở nhiều tài khoản tại 1 Cty CK
C. Mở 1 tài khoảng tại 2 Cty CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là
A. 2 tháng
B. 3 tháng
C. 4 tháng
D. 5 tháng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là
A. Tổ chức định mức tín nhiệm
B. Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký
C. Ngân hàng thương mại
D. b,c
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng
A. 8% tổng tài sản
B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ
A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng
B. Báo cáo tài chính hàng quý
C. Báo cáo tài chính nữa năm
D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
74 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
60 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
51 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
78 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận