Câu hỏi: Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là

A. Tổ chức định mức tín nhiệm

B. Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký

C. Ngân hàng thương mại

D. b,c

Câu 1: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp

A. 1

B. 3

C. 5

D. không thời hạn

Câu 2: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán

A. Công ty cổ phần

B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

C. Công ty hợp doanh

D. A và B đúng

Câu 3: Nhà đầu tư mở TK lưu ký CK tại ngân hàng lưu ký, thì lệnh giao dịch CK sẽ đặt tại

A. Ngân hàng lưu ký

B. Ngân hàng chỉ định thanh toán

C. Công ty CK

Câu 4: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình

A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá

B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh

C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định

D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định

Câu 5: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh

Câu 6: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức

A. Chỉ I

B. I và II

C. I, II và III

D. I và IV