Câu hỏi: Đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin trong vòng 24h kể từ khi xảy ra sự kiện
A. Tổ chức phát hành
B. Công ty quản lý quỹ đầu tư CK
C. Tổ chức niêm yết
D. Tất cả
Câu 1: Cty CK và nhân viên cty không được phép, ngoại trừ
A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
B. Không cung cấp xác nhân kết quả giao dịch
C. Đầu tư vào cty Ck khác
D. Tách biệt hoạt đông kinh doanh của chủ sở hữu cty với hoạt động kinh doanh của cty CK -
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Tổ chức niêm yết khi giao dịch CP quỹ, chỉ được phép
A. Mua lại không quá 25% CP của tổ chức niêm yết
B. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết
C. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết
D. B và D
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình
A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá
B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh
C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định
D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi
A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày
B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch
C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết CP nào sau đây được giảm nhẹ
A. Vốn điều lệ
B. Thời gian hoạt động có lãi
C. Thời gian cam kết nắm giữ CP của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát
D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 33 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 856
- 25
- 30
-
17 người đang thi
- 598
- 12
- 30
-
77 người đang thi
- 679
- 16
- 30
-
46 người đang thi
- 886
- 20
- 30
-
37 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận