Câu hỏi: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ

A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng

B. Báo cáo tài chính hàng quý

C. Báo cáo tài chính nữa năm

D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập

Câu 1: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải

A. Bán ra trong vòng 3 ngày

B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra

C. a và b

Câu 2: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau

A. Chậm nhất là 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm chậm nhất là 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)

B. Chậm nhất là 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính(ngày hoàng thành báo cáo tài chính năm được tính từ ngày tổ chức kiểm toán được chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)

Câu 3: Hình thức pháp lí của cty CK theo quy định của Pháp luật VN

A. Cty TNHH và Cty CP

B. Công ty hợp doanh

C. Công ty liên doanh

D. a và c

Câu 4: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm

A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường

B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán

C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động

D. Các câu trên sai

Câu 5: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Tự doanh

C. Quản lý đầu tư quỹ CK

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 6: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành

A. 45

B. 60

C. 90

D. 120