Câu hỏi: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ

A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng

B. Báo cáo tài chính hàng quý

C. Báo cáo tài chính nữa năm

D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập

Câu 1: Nhà đầu tư mở TK lưu ký CK tại ngân hàng lưu ký, thì lệnh giao dịch CK sẽ đặt tại

A. Ngân hàng lưu ký

B. Ngân hàng chỉ định thanh toán

C. Công ty CK

Câu 2: Nhà đầu tư được phép

A. Mở mỗi Cty CK một tài khoản

B. Mở nhiều tài khoản tại 1 Cty CK

C. Mở 1 tài khoảng tại 2 Cty CK

Câu 3: Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là

A. Tổ chức định mức tín nhiệm

B. Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký

C. Ngân hàng thương mại

D. b,c

Câu 4: Hình thức pháp lý của cty quản lý quỹ theo quy đinh của pháp luật VN

A. Cty CP hoặc Cty TNHH

B. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

C. Doanh nghiệp Nhà nước

D. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc cty liên doanh

Câu 5: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thi trường

A. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi thông tin đó được công bố

B. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK

C. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình

D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịc CK

Câu 6: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Tự doanh

C. Quản lý đầu tư quỹ CK

D. Bảo lãnh phát hành CK