Câu hỏi: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ
A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng
B. Báo cáo tài chính hàng quý
C. Báo cáo tài chính nữa năm
D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Hình thức pháp lý của cty quản lý quỹ theo quy đinh của pháp luật VN
A. Cty CP hoặc Cty TNHH
B. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
C. Doanh nghiệp Nhà nước
D. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc cty liên doanh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm
A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường
B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán
C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động
D. Các câu trên sai
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải
A. Bán ra trong vòng 3 ngày
B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra
C. a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở
A. Giá thị trường
B. Giá trị sổ sách
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ
A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức
B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn
C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc
D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 16 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận