Câu hỏi: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ

A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng

B. Báo cáo tài chính hàng quý

C. Báo cáo tài chính nữa năm

D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập

Câu 1: Nhà đầu tư được phép

A. Mở mỗi Cty CK một tài khoản

B. Mở nhiều tài khoản tại 1 Cty CK

C. Mở 1 tài khoảng tại 2 Cty CK

Câu 2: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ

C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay

D. c và d

Câu 3: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành

A. 45

B. 60

C. 90

D. 120

Câu 4: Công ty CK được phép

A. Giao dịch CP lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tai TTGDCK

B. Mua CP lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đinh

C. Bán CP lô lẻ cho nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 5: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập

A. Chi nhánh tại VN

B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài

C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

Câu 6: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

D. Công bố thông tin