Câu hỏi: Cty CK và nhân viên cty không được phép, ngoại trừ
A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
B. Không cung cấp xác nhân kết quả giao dịch
C. Đầu tư vào cty Ck khác
D. Tách biệt hoạt đông kinh doanh của chủ sở hữu cty với hoạt động kinh doanh của cty CK -
Câu 1: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:
A. Môi giới
B. Tự doanh
C. Quản lý đầu tư quỹ CK
D. Bảo lãnh phát hành CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi
A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày
B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch
C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp
A. 1
B. 3
C. 5
D. không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Nhà đầu tư được phép
A. Tài sản đảm bảo
B. Mở mỗi công ty 1 TK
C. Mở một TK tại một công ty
D. Mở nhiều TK tại một công ty
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng
A. 8% tổng tài sản
B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
18 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
93 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
52 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
86 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận