Câu hỏi: Công ty CK được phép
A. Giao dịch CP lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tai TTGDCK
B. Mua CP lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đinh
C. Bán CP lô lẻ cho nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định
Câu 1: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK
A. Quỹ đầu tư CK
B. Công ty quản lí quỹ
C. Ngân hàng giám sát
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình
A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá
B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh
C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định
D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Phát hành thêm cổ phần ra công chúng sẽ
A. Làm tăng vốn điều lệ của công ty
B. Làm tăng số lương cổ đông của công ty
C. a,b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Nhà đầu tư được phép
A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh
B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong ngày giao
C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ
A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức
B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn
C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc
D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
80 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
73 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
85 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
45 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận