Câu hỏi: Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là
A. 2 tháng
B. 3 tháng
C. 4 tháng
D. 5 tháng
Câu 1: Hình thức pháp lý của cty quản lý quỹ theo quy đinh của pháp luật VN
A. Cty CP hoặc Cty TNHH
B. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
C. Doanh nghiệp Nhà nước
D. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc cty liên doanh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải
A. Bán ra trong vòng 3 ngày
B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra
C. a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
D. Công bố thông tin
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ
A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức
B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn
C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc
D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là
A. Tổ chức định mức tín nhiệm
B. Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký
C. Ngân hàng thương mại
D. b,c
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình
A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá
B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh
C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định
D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 28 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận