Câu hỏi: Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là
A. 2 tháng
B. 3 tháng
C. 4 tháng
D. 5 tháng
Câu 1: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau
A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng
B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty
C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng
D. Bảo mật thông tin cho khác hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải
A. Bán ra trong vòng 3 ngày
B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra
C. a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ
A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức
B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn
C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc
D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là
A. Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo
B. Trái phiếu chuyển đổi
C. Trái phiếu có kém chứng quyền
D. Tấc cả đều đúng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 30 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 798
- 21
- 30
-
88 người đang thi
- 546
- 10
- 30
-
84 người đang thi
- 599
- 13
- 30
-
97 người đang thi
- 834
- 20
- 30
-
57 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận