Câu hỏi: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
Câu 1: Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là
A. Tổ chức định mức tín nhiệm
B. Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký
C. Ngân hàng thương mại
D. b,c
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK
A. Quỹ đầu tư CK
B. Công ty quản lí quỹ
C. Ngân hàng giám sát
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Phát hành thêm cổ phần ra công chúng sẽ
A. Làm tăng vốn điều lệ của công ty
B. Làm tăng số lương cổ đông của công ty
C. a,b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Dưới đây là các điều kiện để một cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ
A. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự
B. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật
C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp
D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Các cty CK được mở tài khoản lưu ký tại
A. Ngân hàng thương mại được cấp phép hoạt động lưu ký chứng khoán
B. Trung tâm giao dich chứng khoán
C. Ngân hàng chỉ định thanh toán
D. Tổ chức phát hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:
A. Môi giới
B. Tự doanh
C. Quản lý đầu tư quỹ CK
D. Bảo lãnh phát hành CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 33 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 878
- 27
- 30
-
31 người đang thi
- 617
- 12
- 30
-
64 người đang thi
- 698
- 16
- 30
-
96 người đang thi
- 902
- 20
- 30
-
77 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận