Câu hỏi: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
Câu 1: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
D. Công bố thông tin
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thi trường
A. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi thông tin đó được công bố
B. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK
C. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình
D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịc CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi
A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày
B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch
C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ
A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng
B. Báo cáo tài chính hàng quý
C. Báo cáo tài chính nữa năm
D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức
A. Chỉ I
B. I và II
C. I, II và III
D. I và IV
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 16 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận