Câu hỏi: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

Câu 1: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lảnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. b,c

Câu 2: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình

A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá

B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh

C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định

D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định

Câu 3: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành

A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định

B. Có đủ số lượng CK đặt bán

C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán

D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán

Câu 4: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau

A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng

B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty

C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng

D. Bảo mật thông tin cho khác hàng

Câu 5: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán

A. Công ty cổ phần

B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

C. Công ty hợp doanh

D. A và B đúng

Câu 6: Công ty CK được phép

A. Giao dịch CP lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tai TTGDCK

B. Mua CP lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đinh

C. Bán CP lô lẻ cho nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định