Câu hỏi: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thi trường

A. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi thông tin đó được công bố

B. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK

C. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình

D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịc CK

Câu 1: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm

A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường

B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán

C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động

D. Các câu trên sai

Câu 2: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ

A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng

B. Báo cáo tài chính hàng quý

C. Báo cáo tài chính nữa năm

D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập

Câu 3: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Tự doanh

C. Quản lý đầu tư quỹ CK

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 4: Các cty CK được mở tài khoản lưu ký tại

A. Ngân hàng thương mại được cấp phép hoạt động lưu ký chứng khoán

B. Trung tâm giao dich chứng khoán

C. Ngân hàng chỉ định thanh toán

D. Tổ chức phát hàng

Câu 5: Phát hành CP lần đầu ra công chúng là

A. Chào bán sơ cấp lần đầu

B. Chào bán thứ cấp lần đầu

C. a,b

Câu 6: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành

A. 45

B. 60

C. 90

D. 120