Câu hỏi: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm
A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường
B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán
C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động
D. Các câu trên sai
Câu 1: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp
A. 1
B. 3
C. 5
D. không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau
A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng
B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty
C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng
D. Bảo mật thông tin cho khác hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán
A. Công ty cổ phần
B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán
C. Công ty hợp doanh
D. A và B đúng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Dưới đây là một số chức năng chính của công ty CK, ngoại trừ
A. Là trung gian giuwac người đầu tư và tổ chức niêm yết
B. Cung cấp tín dụng cho khách hàng
C. Thực hiện mua bán cho khách hàng
D. Tư vấn đầu tư trực tieeos cho khách hàng khi họ có nhu cầu
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức
A. Chỉ I
B. I và II
C. I, II và III
D. I và IV
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng kí phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là
A. 15 ngày làm việc
B. 30 ngày làm việc
C. 45 ngày làm việc
D. 60 ngày làm việc
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 16 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận