Câu hỏi: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm

A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường

B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán

C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động

D. Các câu trên sai

Câu 1: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK

A. Quỹ đầu tư CK

B. Công ty quản lí quỹ

C. Ngân hàng giám sát

Câu 2: Cty CK và nhân viên cty không được phép, ngoại trừ

A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư

B. Không cung cấp xác nhân kết quả giao dịch

C. Đầu tư vào cty Ck khác

D. Tách biệt hoạt đông kinh doanh của chủ sở hữu cty với hoạt động kinh doanh của cty CK -

Câu 3: Đại diện giao dịch của thành viên được phép sữa lỗi giao dich khi

A. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa được khớp

B. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc đã được khớp

C. Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được TTGDCK chấp thuận

D. Khồng được phép sủa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp

Câu 4: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành

A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định

B. Có đủ số lượng CK đặt bán

C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán

D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán

Câu 5: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau

A. Chậm nhất là 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm chậm nhất là 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)

B. Chậm nhất là 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính(ngày hoàng thành báo cáo tài chính năm được tính từ ngày tổ chức kiểm toán được chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)

Câu 6: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở

A. Giá thị trường

B. Giá trị sổ sách