Câu hỏi: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm

A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường

B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán

C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động

D. Các câu trên sai

Câu 1: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ

A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức

B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn

C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc

D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác

Câu 2: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải

A. Bán ra trong vòng 3 ngày

B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra

C. a và b

Câu 3: Tổ chức niêm yết khi giao dịch CP quỹ, chỉ được phép

A. Mua lại không quá 25% CP của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết

C. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết

D. B và D

Câu 4: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập

A. Chi nhánh tại VN

B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài

C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

Câu 5: Đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin trong vòng 24h kể từ khi xảy ra sự kiện

A. Tổ chức phát hành

B. Công ty quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tổ chức niêm yết

D. Tất cả

Câu 6: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%