Câu hỏi: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh

Câu 1: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành

A. 45

B. 60

C. 90

D. 120

Câu 2: Cty CK và nhân viên cty không được phép, ngoại trừ

A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư

B. Không cung cấp xác nhân kết quả giao dịch

C. Đầu tư vào cty Ck khác

D. Tách biệt hoạt đông kinh doanh của chủ sở hữu cty với hoạt động kinh doanh của cty CK -

Câu 3: Các loại niêm yết nào sau đây mang tính chất sát nhập và thâu tóm Cty

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết bổ sung

C. Niêm yết lại

D. Niêm yết cửa sau

Câu 4: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải

A. Bán ra trong vòng 3 ngày

B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra

C. a và b

Câu 5: Đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin trong vòng 24h kể từ khi xảy ra sự kiện

A. Tổ chức phát hành

B. Công ty quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tổ chức niêm yết

D. Tất cả

Câu 6: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức

A. Chỉ I

B. I và II

C. I, II và III

D. I và IV