Câu hỏi: Dưới đây là một số chức năng chính của công ty CK, ngoại trừ

A. Là trung gian giuwac người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

C. Thực hiện mua bán cho khách hàng

D. Tư vấn đầu tư trực tieeos cho khách hàng khi họ có nhu cầu

Câu 1: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành

A. 45

B. 60

C. 90

D. 120

Câu 2: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm

A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường

B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán

C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động

D. Các câu trên sai

Câu 3: Nhà đầu tư mở TK lưu ký CK tại ngân hàng lưu ký, thì lệnh giao dịch CK sẽ đặt tại

A. Ngân hàng lưu ký

B. Ngân hàng chỉ định thanh toán

C. Công ty CK

Câu 4: Nhà đầu tư được phép

A. Tài sản đảm bảo

B. Mở mỗi công ty 1 TK

C. Mở một TK tại một công ty

D. Mở nhiều TK tại một công ty

Câu 5: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi

A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch

C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch

Câu 6: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở

A. Giá thị trường

B. Giá trị sổ sách