Câu hỏi: Các cty CK được mở tài khoản lưu ký tại

A. Ngân hàng thương mại được cấp phép hoạt động lưu ký chứng khoán

B. Trung tâm giao dich chứng khoán

C. Ngân hàng chỉ định thanh toán

D. Tổ chức phát hàng

Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch CP quỹ, chỉ được phép

A. Mua lại không quá 25% CP của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết

C. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết

D. B và D

Câu 2: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp

A. 1

B. 3

C. 5

D. không thời hạn

Câu 3: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

D. Công bố thông tin

Câu 4: Dưới đây là các điều kiện để một cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ

A. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

B. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 5: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình

A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá

B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh

C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định

D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định

Câu 6: Đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin trong vòng 24h kể từ khi xảy ra sự kiện

A. Tổ chức phát hành

B. Công ty quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tổ chức niêm yết

D. Tất cả