Câu hỏi: Các cty CK được mở tài khoản lưu ký tại

A. Ngân hàng thương mại được cấp phép hoạt động lưu ký chứng khoán

B. Trung tâm giao dich chứng khoán

C. Ngân hàng chỉ định thanh toán

D. Tổ chức phát hàng

Câu 1: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ

A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức

B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn

C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc

D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác

Câu 2: Nhà đầu tư mở TK lưu ký CK tại ngân hàng lưu ký, thì lệnh giao dịch CK sẽ đặt tại

A. Ngân hàng lưu ký

B. Ngân hàng chỉ định thanh toán

C. Công ty CK

Câu 3: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

Câu 4: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK

A. Quỹ đầu tư CK

B. Công ty quản lí quỹ

C. Ngân hàng giám sát

Câu 5: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán

A. Công ty cổ phần

B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

C. Công ty hợp doanh

D. A và B đúng

Câu 6: Phát hành CP lần đầu ra công chúng là

A. Chào bán sơ cấp lần đầu

B. Chào bán thứ cấp lần đầu

C. a,b