Câu hỏi: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK

A. Quỹ đầu tư CK

B. Công ty quản lí quỹ

C. Ngân hàng giám sát

Câu 1: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh

Câu 2: Phát hành CP lần đầu ra công chúng là

A. Chào bán sơ cấp lần đầu

B. Chào bán thứ cấp lần đầu

C. a,b

Câu 3: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng kí phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là

A. 15 ngày làm việc

B. 30 ngày làm việc

C. 45 ngày làm việc

D. 60 ngày làm việc

Câu 4: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:

A. Môi giới

B. Tự doanh

C. Quản lý đầu tư quỹ CK

D. Bảo lãnh phát hành CK

Câu 5: Các loại niêm yết nào sau đây mang tính chất sát nhập và thâu tóm Cty

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết bổ sung

C. Niêm yết lại

D. Niêm yết cửa sau

Câu 6: Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là

A. 2 tháng

B. 3 tháng

C. 4 tháng

D. 5 tháng