Câu hỏi: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK
A. Quỹ đầu tư CK
B. Công ty quản lí quỹ
C. Ngân hàng giám sát
Câu 1: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Nhà đầu tư được phép
A. Mở mỗi Cty CK một tài khoản
B. Mở nhiều tài khoản tại 1 Cty CK
C. Mở 1 tài khoảng tại 2 Cty CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành
A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định
B. Có đủ số lượng CK đặt bán
C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán
D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải
A. Bán ra trong vòng 3 ngày
B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra
C. a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là
A. Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo
B. Trái phiếu chuyển đổi
C. Trái phiếu có kém chứng quyền
D. Tấc cả đều đúng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành
A. 45
B. 60
C. 90
D. 120
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
93 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
31 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
69 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
58 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận